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2014年证券从业资格考试模拟试题答案及解析 ——发行与承销(一)

2015-02-05 15:30:53 辽宁中公金融人 http://www.adventureclub.biz/ 来源:辽宁证券从业资格考试
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2014年证券从业资格考试模拟试题答案及解析 ——发行与承销(一)  
2014年证券从业资格考试模拟试题——发行与承销(一)

 一、单项选择题
  1.D
  【解析】本题考查债券管理制度的发展历史一资产支持证券的相关规定。资产支持证券是
  指由银行业金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的、
  以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。
  2.B
  【解析】本题考查我国投资银行业务的发展历史…发行监管制度的演变。《证券发行上市
  保荐业务管理办法》已经2009年4月14日中国证临会修改,并自2009年6月14日起
  施行。
  3.C
  【解析】本题考查国外投资银行业的发展历史一债券管理制度发展历史。l998年通过的
  《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定,规定公司债券的发行仍采用审批制。
  4.D
  【解析】本题考查国外投资银行业的发展历史一股票发行定价的演变。2006年9月11日
  中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》,自2006年9月起施行。该办法细化了
  询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。
  5.B
  【解析】本题考查国外投资银行业的发展历史一股票发行方式的演变。
  6.D
  【解析】预先核准的公司名称,其保留期为6个月。
  7.B
  【解析】采用发起设立方式的,发起人缴付全部出资后,应当召开全体发起人大会,选举
  董事会和监事会成员,并通过公司章程草案。
  8.C
  【解析】股份有限公司增加或减少资本,应当修改公司章程,须经出席股东大会的股东所
  持表决权的2/3以上通过。
  9.A
  【解析】单独或者合计持有公司3%以上股份的股东,可以在股东大会召开l0日前提出临
  时提案并书面提交董事会。
  10.D
  【解析】股份有限公司章程应当采取法律规定的书面形式,在公司登记机关登记注册后
  生效。

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