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2014年证券从业资格考试模拟试题 ——发行与承销(一)

2015-02-05 15:26:46 辽宁中公金融人 http://www.adventureclub.biz/ 来源:辽宁证券从业资格考试
【导读】 更多证券从业相关信息请关注辽宁中公金融人网。2015-2016银行招聘考试群:1051224812014年证券从业资格考试模拟试题 ——发行与承销(一)  一、单项选择题(本类题共60小题,每题0.5分,共30分。每小题的

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2014年证券从业资格考试模拟试题 ——发行与承销(一)
  
一、单项选择题(本类题共60小题,每题0.5分,共30分。每小题的四个选项中,只有一个符合题意的正确。多选、错选、不选均不得分)
  1.根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》,资产支持证券是指由()作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。
  A.证券公司
  B.中国证监会
  C.一般企业
  D.银行业金融机构
  2.《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2009年4月14日中国证监会修改,并自()起施行。
  A.2009年6月1日
  B.2009年6月14日
  C2009年7月1日
  D.2009年7月15日
  3.1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定,规定公司债券的发行仍采用()。
  A.注册制
  B.审核制
  C.审批制
  D.核准制
  4.2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》,自()起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。
  A.2006年12月
  B.2006年11月
  C.2006年10月
  D.2006年9月
  5.2000年2月13日,中国证监会下发通知试行向二级市场投资者()的办法。
  A.交易注册
  B.配售新股
  C.配售登记
  D.交易核准
  6.预先核准的公司名称,其保留期为()。
  A.2个月
  B.3个月
  C.4个月
  D.6个月
  7.采用发起设立方式的,发起人缴付全部出资后,应当召开(),选举董事会和监事会成员,并通过公司章程草案。
  A.董事会
  B.全体发起人大会
  C.股东大会
  D.创立大会
  8.股份有限公司增加或减少资本,应当修改公司章程,须经出席股东大会的股东所持表决权的()以上通过。
  A.1/3
  B.1/2
  C.2/3
  D.1/4
  9.单独或者合计持有公司()以上股份的股东,可以在股东大会召开()目前提出临时提案并书面提交董事会。
  A.3%,l0
  B.10%,3
  C.3%,5
  D.10%,5
  10.股份有限公司章程应当采取法律规定的书面形式,在()生效。
  A.正式印发后
  B.股东大会表决后
  C.发起人制定后
  D.公司登记机关登记注册后

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