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2012年3月证券从业资格考试《证券交易》真题答案及解析

2015-01-19 13:53:48 辽宁中公金融人 http://www.adventureclub.biz/ 来源:辽宁证券从业资格考试
【导读】

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2012年3月证券从业资格考试《证券交易》真题答案及解析

一、单选题(每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。)

1. B

集合资产管理计划,客户应该保证委托资产来源及用途的合法性。

2. C

因实行退市风险警示的,在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股。

3. A

出具资产管理报告时资产管理人的职责。

4. D

向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断属于合规风险。

5. C

B股交易属于股票交易。

6. D

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

7. C

集合资产管理计划申购新股,不设申购上限,但所申报的金额不得超过该计划的总资产,所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。

8. A

开放式基金的申购赎回价格是在每份基金资产净值的基础上加减一定的手续费。

9. D

国债在净价交易的情况下,应计利息是根据票面利率按天计算的。

10. B

自营业务必须以证券公司自身名义,通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理。

11. C

证券公司开展定向资产管理业务,由客户自行行使其所持证券的权利,履行相应的义务,客户书面委托证券公司行使权利的除外。

12. C

证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。

13. C

做市商市场,做市商以自有资金参与交易,并赚取差价。

14. A

在上海证券交易所,A股的过户费为成交面额的1‰,起点为1元。

15. C

券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券,不能自做主张,擅自改变委托人的意愿。即便情况发生了变化,为了维护委托人的权益不得不变更委托指令,也必须事先征得委托人的同意

16. B

新股竞价发行最大的缺陷是股价容易被操纵。

17. D

指定交易制度,是指投资者与某一证券营业部签订协议后,指定机构作为投资者买卖证券的率先受托人。

18. D

申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买人价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。

19. B

债券现货报价为每100元面值的价格。

20. D

集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利,也不保证收益。

责任编辑(sxoffcn)

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