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2013辽宁证券从业资格考试《证券交易》真题(一)答案解析

2015-01-16 11:01:18 辽宁中公金融人 http://www.adventureclub.biz/ 来源:辽宁证券从业资格考试
【导读】

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1、 A
解析:
根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散,由国务院决定。
2、 C
解析:
按照交易对象的品种划分,证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及金融衍生工具交易等。
3、 D
解析:
证券公司申请成为证券交易所的会员,首先要将一系列相关材料报送证券交易所,如申请书、设立的批准文件、经营证券业务许可证、企业法人营业执照、章程及主要业务规章制度等。
4、D
解析:
我国《中华人民共和国证券法》规定,证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人。
5、 B
解析:
特别会员享有的权利有:
(1)列席证券交易所会员大会;
(2)向证券交易所提出相关建议;
(3)接受证券交易所提供的相关服务。
6、C
解析:
A选项指的是全额成交或撤销申报;B选项指的是最优5档即时成交剩余撤销申报;D选项指的是即时成交剩余撤销申报。
7、 D
解析:
证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。证券交易所可根据监管需要,采用现场和非现场的方式对会员证券业务活动中的风险管理、交易及相关系统安全运行等情况进行监督检查。
8、 B
解析:
上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。则该股的收盘价=(11×50+11.04×150+11.13×300)÷(50+150+300)=11.09(元)。
9、 D
解析:
一般来说,证券买卖委托受理过程包括:
(1)验证与审单;(2)查验资金及证券。
10、C
解析:
在委托未成交之前,客户变更或撤销委托,在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下,证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员,经场内交易员操作确认后,立即将执行结果告知客户。

 

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